破坏债券市场发行秩序海通证券,期货,资产管理公司发出警告

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13 人气 / 0 评论 / 2021-3-18 发布
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破坏债券市场发行秩序海通证券,期货,资产管理公司发出警告

海通证券在过去的五年中受到证券监管机构的处罚或采取监管措施并进行了总共9次交易,其子公司过去曾受到证券监管机构的处罚或采取了监管措施并进行了总共11次交易。 5年。 …

最近,中国银行间市场交易商协会(简称“交易商协会”)已警告海通证券(600837.SH),海通期货和海通资产管理公司,它们会破坏债券市场的发行秩序。

根据交易商协会公布的自律信息,海通证券作为相关债务融资工具的主承销商和银行间债券市场的交易参与者,向其下属子公司管理的相关资产管理计划发布了交易指令,以期协助相关发行人发行自己的债券,从而扰乱了市场发行秩序。

三大业务违规

2020年11月18日,海通证券发布《关于由交易商协会对公司及其子公司发起自律调查的公告》。中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)发布了相关信息。

2021年1月8日,交易商协会公布了自律信息,包括海通期货有限公司(简称海通期货),海通证券和上海海通证券资产管理有限公司(简称海通证券)。海通资产管理)。

按照银行间债券市场的有关自律规定,自律会议审议通过后,警告海通证券,责令其对本次事件中存在的问题进行全面,深入的整改。同时,中国金融市场机构投资者协会向中国人民银行和中国证券监督管理委员会报告了违反海通证券的行为。

作为相关资产管理计划的投资顾问或经理,海通资产管理公司具有以下行为,违反银行间债券市场的相关自律管理规则:首先,通过其相关资产管理计划作为管理者,为客户提供协助。相关发行人在发行过程中要购买自己的债券扰乱了市场发行顺序;二是协助有关发行人通过相关资产管理计划,以投资顾问或管理人的身份买卖债券,规避中国人民银行(2015)9号公告的有关规定。

海通期货作为相关资产管理计划的投资顾问或管理者,具有以下行为,违反银行间债券市场相关的自律管理规则:第一,通过其相关资产管理计划作为管理者,协助相关发行人在发行过程中自行购买债券破坏了市场发行顺序;二是协助相关发行人以投资顾问或管理人的身份通过相关资产管理计划发行自己发行的债券,规避中国人民银行(2015)9号公告的有关规定。

根据海通证券2020年半年度报告,海通证券直接持有海通期货66.667%的股份,直接持有海通资产管理100%的股份。

其中,2017年1月18日,云南省证券监督管理局发布了《关于对海通证券股份有限公司济宁市昆阳街证券营业部下达更正令的决定》。云南省证券监督管理局发现,该公司的云南省晋宁市昆阳街营业部未按要求完成总经理的备案,也未及时续签证券和期货营业执照。

2019年1月3日,江苏省证券监督管理局发布了《关于向海通期货有限公司常州营业部下达更正令的决定》。江苏省证监局发现,海通期货常州营业部在员工资格管理和投资者适应性方面存在缺陷。

两个月内新增贷款

2020年9月9日,海通证券发行了2020年第七期短期融资券。该期实际发行的短期融资券为50亿元,票面利率为2.75%,期限为90天。 。 2020年12月8日,海通证券宣布当天已赎回公司第七期短期融资券,本金和利息共计50.34亿元。

截至2019年12月31日,海通证券经审计的净资产为1411.19亿元,贷款余额为3425.75亿元。截至2020年8月31日,公司贷款余额为3916.97亿元人民币,累计新增借款为491.22亿元人民币。截至去年底,累计新增借款占净资产的34.81%,超过20%。

截至2020年10月31日,海通证券贷款余额为4011.94亿元,累计新增借款为586.19亿元。上年末累计新借款占净资产的41.54%,超过40%。

2020年8月,海通证券新增的“非公开发行A股”股票已在中登上海分公司办理了托管登记事项。扣除相关事项后,公司定增募集资金净额198.49亿元扣除发行费用后,计划用于以下项目:“发展资本中介业务,进一步增强金融服务能力”,“扩大FICC”投资规模,优化资产和负债结构”,“增加信息系统建设投资,提高公司整体信息化水平”,“增加投资银行业务资本投资,进一步促进投资银行业务发展”和“补充流动资金” 。”

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